引言

新疆地处我国西北边陲，总面积166万平方公里，地貌格局为"三山夹两盆"——北有阿尔泰山、南有昆仑山、天山横贯中部，准噶尔盆地与塔里木盆地分列其间。高峻绵延的山脉与广袤的盆地相间排列，加之温带大陆性干旱气候下降水稀少且时空分布极不均衡，春夏冰雪融水与局部暴雨叠加，使得新疆成为我国地质灾害多发、频发的省区之一。

据国家防灾减灾救灾委员会办公室联合多部门研判，秋季部分地区地质灾害风险较高，新疆属于重点关注区域。对于在新疆开展工程建设的单位和个人而言，地质灾害危险性评估不仅是项目前期手续中的关键环节，更是保障工程安全、防范灾害风险的重要技术保障。本文将从新疆地质灾害的类型与分布特征入手，系统梳理地质灾害危险性评估的法规依据、技术流程和注意事项，帮助从业者理清思路、少走弯路。

一、新疆地质灾害的主要类型与分布格局

1.1 灾害类型构成

根据自治区第一次全国自然灾害综合风险普查公报的数据，新疆区域内地质灾害主要类型包括崩塌、滑坡和泥石流三种，其中以崩塌为主，滑坡和泥石流次之。

这一灾种构成与新疆的地质地貌特征密切相关。新疆三大山系——阿尔泰山、天山、昆仑山系的岩石风化强烈，山坡陡峭，在融雪、暴雨和地震等外动力作用下，极易发生崩塌。同时，山区沟谷纵横、松散堆积物丰富，为泥石流的形成提供了物质条件和地形条件。而天山地层的褶皱变形和伊犁谷地等地的特殊地质结构，则使得滑坡灾害较为发育。

除上述三大灾种外，在矿山开采区还分布有一定数量的采空塌陷和地面塌陷灾害，在吐鲁番—哈密盆地等区域也存在地裂缝和地面沉降的隐患。

1.2 时空分布特征

从时间分布看，新疆地质灾害具有明显的季节性特征。诱发因素以春季融雪和夏季暴雨为主，灾害发生时间多集中在两个时段：一是3月至5月的融雪季节，大量冰雪消融形成融雪型洪水，引发泥石流灾害；二是6月至9月的降雨季节，局地暴雨和持续降雨引发崩塌和滑坡。部分矿山开采区和交通沿线的崩塌、地面塌陷灾害则全年都有可能发生。

从空间分布看，新疆地质灾害主要集中在山区和山前地带。根据历年《新疆维吾尔自治区地质灾害防治方案》，全区共划分为八大地质灾害重点防范区：

  • 阿尔泰山南麓中低山丘陵区：以地面塌陷、崩塌和泥石流为主；
  • 准噶尔盆地西部中低山丘陵区：以地面塌陷、崩塌和泥石流为主；
  • 天山北麓博乐—木垒低山丘陵区：河流出山口段以滑坡、泥石流为主，交通沿线和矿山开采区以崩塌、地面塌陷为主；
  • 天山南麓乌恰—阿克苏—库尔勒低山丘陵区和平原区：崩塌、滑坡、泥石流和地面塌陷四种灾害并存；
  • 昆仑山西部中高山区：以崩塌和泥石流为主，受地震频发影响，灾害风险较高；
  • 昆仑山北麓中低山丘陵区：以崩塌和泥石流为主；
  • 吐鲁番—哈密盆地：崩塌、泥石流、滑坡和地面塌陷四种灾害并存；
  • 伊犁谷地及周边区域：滑坡和泥石流灾害突出。

    • 1.3 风险区划概况

根据自治区第一次全国自然灾害综合风险普查完成的地质灾害风险评估与区划成果，全区地质灾害风险等级划分为极高、高、中、低四个等级，其中低风险区面积占比最大，极高和高风险区占比较小。

虽然极高和高风险区占比较小，但这些区域往往位于交通干线沿线、城镇周边和矿区附近，人口和经济活动相对集中，一旦发生灾害，造成的损失和影响不容忽视。

1.4 近年典型灾害事件

近年来的灾害事件充分印证了新疆地质灾害的严峻形势。2024年6月1日，吐和高速G3012线甘沟路段（乌鲁木齐至库尔勒方向）发生山体塌方，造成交通中断。2024年6月17日，昌吉市庙尔沟乡山区因突发强降雨（累计降雨量33.4毫米）引发山洪和泥石流灾害，造成4人失联。2024年4月3日，S101线（乌巴线）K57处发生山体滑坡，约60米公路被阻断。2024年5月28日，S101线乌苏辖区K309处再次因强降雨（30.8毫米）发生多处山体滑坡，导致46.6公里路段双向封闭。

更早之前，2012年7月31日，伊犁哈萨克自治州新源县阿热勒托别镇西沟发生大型滑坡，造成22人死亡、6人失踪；同年8月24日，伊犁州昭苏县喀夏加尔乡阿克牙孜沟口葛洲坝集团斯木塔斯水电站发生滑坡，造成4人死亡、1人受伤。

这些事件表明，在新疆进行工程建设，地质灾害风险评估绝非可有可无的形式，而是关乎生命财产安全的实质性技术保障。

二、地质灾害危险性评估的法规依据体系

2.1 国家层面法规

地质灾害危险性评估的最高层级法规依据是国务院2003年颁布的《地质灾害防治条例》（国务院令第394号）。该条例第二十一条明确规定："在地质灾害易发区内进行工程建设应当在可行性研究阶段进行地质灾害危险性评估，并将评估结果作为可行性研究报告的组成部分；可行性研究报告未包含地质灾害危险性评估结果的，不得批准其可行性研究报告。编制地质灾害易发区内的城市总体规划、村庄和集镇规划时，应当对规划区进行地质灾害危险性评估。"

这意味着，在新疆这个地质灾害广泛分布的省区，绝大多数工程项目在可行性研究阶段都必须进行地质灾害危险性评估，这是法定义务，而非可选项。

2004年，原国土资源部发布了《关于加强地质灾害危险性评估工作的通知》（国土资发〔2004〕69号），进一步明确了评估分级制度、资质管理要求、专家审查程序和成果备案制度。

2.2 地方性法规

新疆维吾尔自治区结合自身地质环境特点，制定了《新疆维吾尔自治区地质灾害防治条例》。该条例第十九条规定："在地质灾害易发区内进行工程建设等人为活动，应当委托有相应资质的机构进行地质灾害危险性评估。根据地质灾害危险性评估结果，合理确定项目选址、布局。"第二十条进一步明确："在地质灾害易发区内实施工程建设等人为活动未进行地质灾害危险性评估的，不得批准其可行性研究报告。"

此外，条例还规定：经地质灾害危险性评估被确定为地质灾害危险性大的区域，不得规划建设居民住宅、学校、医院、商场、影剧院、体育馆等人员密集型场所。对经评估认为可能引发地质灾害或者可能遭受地质灾害危害的建设工程，应当配套建设地质灾害治理工程，且治理工程的设计、施工和验收应当与主体工程同时进行。

2.3 技术规范标准

当前执行的国家级技术规范是《地质灾害危险性评估规范》（GB/T 40112-2021），由国家市场监督管理总局和中国国家标准化管理委员会于2021年5月21日发布，2021年12月1日起正式实施。该标准由中国地质调查局地质环境监测院牵头编制，是在原行业标准DZ/T 0286-2015（已废止）基础上修订升级而成，吸收了数十年来全国建设工程和规划区地质灾害危险性评估的实践经验，以及国内外新理论、新方法和新技术。

该规范适用于在地质灾害易发区内进行各类工程建设和规划可行性研究阶段的滑坡、崩塌、泥石流、岩溶塌陷、采空塌陷、地裂缝、地面沉降、不稳定斜坡等地质灾害危险性评估。

三、地质灾害危险性评估的技术流程

3.1 评估级别划分

根据GB/T 40112-2021的规定，地质灾害危险性评估分级进行，依据建设工程重要性和地质环境条件复杂程度划分为三个级别：

建设工程重要性地质环境条件复杂程度（复杂）地质环境条件复杂程度（中等）地质环境条件复杂程度（简单）
重要一级一级二级
较重要一级二级三级
一般二级三级三级

在新疆，由于山区地质环境条件普遍较为复杂，加之大量工程项目属于交通、水利、能源等重要基础设施，很多项目的评估级别会达到一级或二级。

评估单位资质方面需特别注意制度的更新：原《地质灾害危险性评估单位资质管理办法》（原国土资源部令第29号）已经废止。2021年国务院深化"证照分离"改革后，自然资源部于2022年11月8日公布《地质灾害防治单位资质管理办法》（自然资源部令第8号），自2023年1月1日起施行，原29号令同时废止。按照现行办法，地质灾害防治单位资质等级由原来的甲、乙、丙三级压减为甲、乙两级，资质类别整合为地质灾害评估和治理工程勘查设计资质、地质灾害治理工程施工资质、地质灾害治理工程监理资质3项，审批权限全部下放至省级自然资源主管部门。在项目承揽范围上，地质灾害危险性评估项目分为一级、二级两个级别：在地质环境条件复杂地区进行建设项目、在中等复杂地区进行较重要建设项目，以及编制地质灾害易发区内的国土空间规划，属于一级项目；其余为二级项目。甲级资质单位可承揽一级、二级评估项目，乙级资质单位仅可承揽二级评估项目。需要说明的是，GB/T 40112-2021在技术层面对评估工作仍按一级、二级、三级划分，与资质管理层面的项目级别（一级、二级）口径不同，实务中应注意区分。

3.2 评估工作程序

根据GB/T 40112-2021的规定，地质灾害危险性评估的技术工作程序主要包括以下六个步骤：

第一步：接受委托与初步分析。 接受评估工作任务后，根据建设工程的类型和特点，收集有关资料并进行现场踏勘，对评估区地质环境条件和地质灾害类型进行初步分析。在新疆开展评估工作时，需要重点收集的区域地质、矿产地质、水文地质、工程地质、环境地质、气象水文以及遥感影像等资料，尤其要关注评估区所在区域的冰川分布、积雪覆盖和融雪期特征。

第二步：确定评估范围和级别。 评估范围不应局限于建设用地和规划用地面积内，应视建设项目的特点、地质环境条件和地质灾害的影响范围予以确定。线状工程评估区由线路中心向两侧宜大于500米，具体应根据地质灾害类型和工程特点扩展到地质灾害体的影响范围。滑坡、崩塌评估范围应以第一斜坡带为限；泥石流评估范围应以完整的沟道流域边界为限。

第三步：地质环境条件调查。 对区域地质背景、地形地貌、地层岩性、地质构造、水文地质条件、不良地质现象和人类工程活动等进行全面调查，分析地质环境条件与地质灾害形成的关系。在新疆，需要特别关注冻土分布、冰川融水径流路径、活动断裂带的展布以及矿山采空区范围等区域特殊性因素。

第四步：地质灾害调查与危险性评估。 基本查明评估区及周边已发生或潜在的各类地质灾害的形成条件、分布类型、活动规模、变形特征和诱发因素，分别进行现状评估和预测评估。

现状评估是对评估区内已存在的地质灾害体的发育程度、危害程度和诱发因素进行分析，确定其危险性等级。预测评估则是对工程建设可能引发或加剧的地质灾害，以及建设工程本身可能遭受的地质灾害危害进行预测分析。

第五步：综合评估与建设用地适宜性评价。 在现状评估和预测评估的基础上，对评估区地质灾害危险性进行综合评估，分区段划分危险性等级，并对建设用地的适宜性作出评价结论。

第六步：提交评估报告。 编制地质灾害危险性评估报告，提出地质灾害防治措施建议。评估报告经专家审查和备案后，方可作为项目立项和用地审批的依据。

3.3 不同级别评估的技术要求差异

一级评估要求最为严格，需有充足的基础资料并进行充分论证，包括对评估区内各类地质灾害体逐一进行现状评估，对建设场地范围内可能引发和遭受的各类地质灾害分别进行预测评估，最终进行综合评估并分区段划分危险性等级。

二级评估要求有充足的基础资料并进行综合分析，在现状评估和预测评估方面可作"初步"评估，但仍需综合评估并分区段划分危险性等级。

三级评估则要求有必要的基础资料进行分析，参照一级评估要求的内容作出概略评估。

3.4 评估报告的有效期

需要特别注意的是，根据《关于加强地质灾害危险性评估工作的通知》（国土资发〔2004〕69号）的规定，评估工作结束后两年内工程建设仍未进行的，或者建设规划发生变化的，应当重新进行地质灾害危险性评估工作。这意味着评估成果具有时效性，建设单位应当合理安排项目推进节奏，避免评估报告过期造成重复投入。

四、新疆开展地质灾害危险性评估的特殊注意事项

4.1 充分认识区域地质环境的复杂性

新疆地质环境的复杂性在全国名列前茅。三大山系均处于强烈构造活动带，天山和昆仑山系分布有多条活动断裂，地震活动频繁。据《新疆维吾尔自治区地质灾害防治条例》的要求，评估工作必须充分考虑区域地质背景和构造活动对地质灾害发育的控制作用。

同时，新疆拥有全国最大的现代冰川分布区，冰川数量众多、分布广泛、储量巨大。冰川融水是新疆主要河流的重要补给来源，也是引发泥石流和山洪灾害的重要水源。评估工作中必须充分考虑冰川融水对地质灾害的触发和加剧作用。

4.2 重视融雪型灾害的特殊性

与我国东部和南方省份以暴雨型地质灾害为主不同，新疆地质灾害具有显著的融雪型特征。春季3月至5月，气温回升导致大量积雪快速消融，融雪型洪水在山区沟谷中汇集，携带大量松散固体物质形成泥石流。这类灾害往往发生在暴雨较少但温度骤升的年份，具有一定的隐蔽性和突发性。

在评估工作中，除了关注降雨引发的地质灾害外，还需要重视融雪型灾害的分析和预测，特别是对于中高山区的项目，融雪型泥石流往往是主要威胁。

4.3 关注矿山开采区的地面塌陷问题

新疆矿产资源丰富，矿种类型多样，煤炭资源尤其富集。大量煤矿和其他矿产的开采形成了规模不等的采空区，在矿区及其周边地区引发地面塌陷和地裂缝灾害。

根据历年防治方案，准噶尔盆地西部山区（和布克赛尔蒙古自治县和什托洛盖煤矿采空区等）、天山北麓煤矿分布区（乌鲁木齐县、阜康市、奇台县等）以及南疆部分矿区均是地面塌陷灾害的重点防范区域。在这些区域进行工程建设时，评估工作必须详细调查采空区分布范围、开采历史和地面变形情况，预测评估采空塌陷对工程安全的影响。

4.4 交通沿线评估的特殊要求

新疆地域辽阔，公路和铁路线路穿越多种地质环境单元，线路长、跨越区域广，地质灾害类型多样。根据规范要求，重要的线路建设工程评估范围一般向线路两侧扩展500米至1000米，可根据灾害类型和工程特点扩展到地质灾害影响边界。

新疆的独库公路（217国道）、S101线（乌巴线）、G3012吐和高速等交通干线均穿越地质条件复杂的山区，历年频繁发生山体崩塌、滑坡和泥石流灾害阻断交通。对于这些线路的新建、改建工程，评估工作需要逐段分析地质条件变化和灾害分布规律，提出有针对性的防治措施建议。

4.5 评估成果与项目选址的互动关系

地质灾害危险性评估不应仅仅是一项"过手续"的工作，其成果应当切实服务于项目选址和优化设计。根据《新疆维吾尔自治区地质灾害防治条例》的规定，经评估被确定为地质灾害危险性大的区域，不得规划建设人员密集型场所。这意味着，如果评估结果显示项目选址区域存在重大地质灾害风险，可能需要调整选址方案或增大防治工程投入。

在实际操作中，建议建设单位在项目前期就主动与评估单位沟通，将地质灾害因素纳入选址比选方案中统筹考虑，避免因后期发现重大地质问题而导致项目变更或投资增加。

五、地质灾害危险性评估与工程项目的关系

5.1 评估在工程前期手续中的定位

根据《地质灾害防治条例》和新疆的地方条例，地质灾害危险性评估是工程项目可行性研究阶段的法定环节。评估成果经专家审查和备案后，作为可行性研究报告的组成部分提交审批。未包含地质灾害危险性评估结果的可行性研究报告，不得批准。

具体而言，地质灾害危险性评估在工程项目推进流程中处于以下位置：在项目建议书获批之后、可行性研究报告编制过程中，委托有资质的评估单位开展评估工作，评估成果纳入可行性研究报告，随可研报告一并报批。评估通过后方可进入初步设计和施工图设计阶段。

5.2 评估结论对工程方案的影响

地质灾害危险性评估的核心成果包括三部分：一是评估区内各类地质灾害的危险性等级（危险性大、危险性中等、危险性小）；二是建设用地适宜性评价结论（适宜性分适宜、基本适宜和适宜性差三个等级）；三是地质灾害防治措施建议。

评估结论对工程方案的影响主要体现在以下方面：

对于危险性大的区段，原则上不宜建设，确需建设的必须采取可靠的工程治理措施，且治理工程需与主体工程同时设计、同时施工、同时验收。对于危险性中等的区段，在采取有效防治措施的前提下可以建设，但防治措施需在评估报告中有明确论述。对于危险性小的区段，在注意日常防范的基础上可以正常建设。

配套建设的地质灾害治理工程未经验收或验收不合格的，主体工程不得投入生产或使用。这一规定体现了"安全第一"的基本原则。

5.3 评估工作的经济成本与风险防控价值

地质灾害危险性评估的费用在工程项目总投资中占比很小，但其带来的风险防控价值却不可估量。新疆近年来的灾害事件表明，一次大型滑坡或泥石流灾害可能造成的人员伤亡和经济损失，远超评估工作本身的投入。

从经济角度分析，地质灾害危险性评估的价值主要体现在三个方面：一是通过科学评估规避高风险区域，从源头上降低灾害损失的可能性；二是通过预测评估提前识别潜在风险，合理安排防治工程投入，避免后期应急抢险的高额成本；三是评估成果为工程设计和施工提供地质依据，有助于优化方案、节约投资。

5.4 评估单位的选择与质量控制

选择具备相应资质的评估单位是保证评估质量的前提。在新疆，由于地质环境条件的特殊性，建议选择有新疆地区工作经验、熟悉区域地质特征的评估单位承担评估工作。评估单位的技术人员应当具备工程地质、水文地质、环境地质等专业背景，对新疆的冻土、冰川融水、盐渍土、膨胀土等特殊地质问题有一定的认识和处理经验。

评估报告编制完成后，需按照国土资发〔2004〕69号文件的要求，由评估单位自行组织具有资格的地质灾害防治专家进行技术审查。一级评估报告一般聘请5至7名专家，二级评估报告3至5名专家，三级评估报告2至3名专家。审查专家应具有水文、工程、环境地质专业高级技术职称，从事相关工作10年以上。评估报告通过专家组审查后，评估单位应在一个月内到自然资源主管部门备案。

六、结语

新疆独特的地质环境条件决定了地质灾害防治工作的重要性与长期性。地质灾害危险性评估作为工程建设的前置技术环节，既是法定义务，也是风险防控的重要手段。在新疆开展工程项目，充分理解地质灾害的类型特征、严格遵守评估的法规和技术要求、重视区域特殊因素的影响，是确保项目顺利推进和工程安全运营的基本保障。

随着全球气候变化和新疆经济社会的快速发展，地质灾害防治工作面临着新的挑战和更高的要求。从业者需要不断更新知识、积累经验，在规范框架内灵活应对各种复杂地质问题，为新疆的基础设施建设和城镇化进程提供可靠的地质安全保障。